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被证监会监管谈话 后果
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么?
答:
首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础,其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易,容易造成内幕交易,所以证券从业人员是不允许炒股的。根据国家有关规定:武警、现役军人、证券从业人员、基金从业人员及国家机关处级以上干部等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。温馨提示...
私募基金行政
监管
措施 行政监管措施有哪些
答:
(二)中国
证监会
将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、
监管谈话
、出具警示函、...
基金管理公司投资管理人员
监管
有哪些?
答:
(2)投资管理人员违规时的行政监管措施。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的,中国
证监会
将视情节采取记人诚信档案、
监管谈话
、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 已赞过 已踩过< 你对这个回答的评价是? 评论 收起 高顿...
证监会
对獐子岛全面调查
答:
根据2月26日大连证监局官网挂出的通告,2月8日,大连证监局已对包括獐子岛及公司董事长吴厚刚、董秘孙福君和财务总监勾荣在内的四个主体,采取了出具警示函的监管措施。昨日高莉表示,违规披露等违法行为是严重违反法律法规、严重背离市场诚信、严重损害投资者权益的欺诈行为。
证监会监管
执法始终坚持对各种...
对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些
监管
措施
答:
限制其一定时期内参与新股上市初期的交易;情节严重的,将给予限制证券账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;涉嫌违法的,将上报中国
证监会
查处。深交所的
监管
措施包括:口头或书面警示;约见
谈话
;要求提交书面承诺;情节严重的,深交所可以采取限制证券账户交易;上报证监会调查。
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格
监管
办法的修改决定_百度知 ...
答:
(四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行
监管谈话
;(五)累计3次被自律组织纪律处分;(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;(八)中国
证监会
根据审慎监管原则认定的其他情形。”二十四、第五十七条改为第五十五条,修改为:“证券公司董事、监事...
关于修改《非上市公众公司
监督管理
办法》的决定
答:
进行监督检查或者调查,被检查或者调查对象有义务提供相关文— 14 —件资料。对于发现问题的单位和个人,中国
证监会
可以采取责令改正、
监管谈话
、责令公开说明、出具警示函等监管措施,并记入诚信档案;涉嫌违法、犯罪的,应当立案调查或者移送司法机关。”四十九、第五十七条修改为第七十八条,第一款修改为:“公司在其公告的...
证券投资基金托管业务管理办法的证券投资基金托管业务管理办法_百度...
答:
第三十八条 基金托管人在开展基金托管业务过程中违反本办法规定,中国
证监会
应当责令限期整改,整改期间可以暂停其办理新的基金托管业务;对直接负责的基金托管业务主管人员和其他直接责任人员,可以采取
监管谈话
、出具警示函等行政监管措施。第三十九条 对有下列情形之一的基金托管人,中国证监会商中国银监会可以依法取消其基金...
中国证券
监督管理
委员会关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决...
答:
公司擅自改动已提交的股票转让、股票发行申请文件的,或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的,中国
证监会
可视情节轻重,依法采取责令改正、
监管谈话
、出具警示函等监管措施。”十、第七十九条修改为:“公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的,中国证监会可以责令改正。”十一、第八十条修改为:“...
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格
监管
办法的申请核准_百度知 ...
答:
(七)最近3年内在金融机构任职且被纳入
监管
范围的,应提交监管部门的监管意见;(八)中国
证监会
要求提交的其他材料。申请经理层人员任职资格的,还应当提交证券从业资格证书。第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的,其推荐...
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